Первый вице-президент саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» Ольга Крючкова на Международном финансовом конгрессе, организованном Банком России в Санкт-Петербурге, рассказала о том, что в 2019 году Ассоциация продолжила работу над совершенствованием Этического кодекса СРО НФА.
По словам Ольги Крючковой, было решено создать Этический кодекс по итогам урегулирования конфликта, возникшего между двумя членами Ассоциации. При этом к предмету самого конфликта не могли быть применены ни требования действующего законодательства и/или нормативных актов Банка России, ни требования внутренних стандартов СРО НФА, уточнила Ольга Крючкова.
- Предмет конфликта относился к области этичного поведения на финансовом рынке, - пояснила Первый вице-президент СРО НФА. – Опыт участия в разрешении данного конфликта, а также собранные нами с участников рынка кейсы, легли в основу документа, которым могли бы руководствоваться члены Ассоциации при возникновении споров и разногласий.
Внутренний Стандарт СРО НФА «Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» был утвержден решением Совета директоров Ассоциации в мае 2018 года.
СРО НФА, руководствуясь Этическим кодексом, во внесудебном порядке осуществляет разрешение профессиональных и этических споров и разногласий между членами Ассоциации, между членами СРО НФА и их клиентами, предоставляет им экспертную оценку в связи с рассмотрением таких споров, добавила Первый вице-президент «Национальной финансовой ассоциации».
Первый вице-президент СРО НФА отметила, что Этический кодекс не является догмой, он постоянно актуализируется. В настоящее время Ассоциация ведет работу по совершенствованию Этического кодекса, с учетом разработанных Банком России «Основных принципов добросовестного поведения на финансовом рынке», пояснила Ольга Крючкова.
- Во Внутренний Стандарт будут добавлены некоторые положения, заимствованные из принципов Банка России, - уточнила Первый вице-президент СРО НФА.
По ее словам, Проект документа подготовлен и направлен регулятору на согласование.
- В ближайшее время мы предложим новую версию Стандарта своим членам, - констатировала Ольга Крючкова.
- Национальная финансовая ассоциация