Президент саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» Василий Заблоцкий на Международном финансовом конгрессе, организованном Банком России в Санкт-Петербурге, рассказал о проводимой работе по развитию отрасли инвестиционного консультирования.
Профильный закон вступил в силу 21 декабря 2018 года.
В первую очередь, Василий Заблоцкий остановился на проблемах, которые возникли у участников финансового рынка в свете принятия закона об инвестсоветниках.
- Одним из результатов появления нового регулирования стало усиление регуляторной нагрузки на действующих профессиональных участников рынка (банков и брокеров), при этом независимые инвестиционные советники пока предпочитают оставаться в стороне, - пояснил Президент СРО НФА.
Василий Заблоцкий рассказал, что крупнейшие саморегулируемые организации проводят работу по уточнению положений профильного закона в Базовом стандарте осуществления деятельности по инвестиционному консультированию. Проект Базового стандарта подготовила совместная Рабочая группа СРО НФА и НАУФОР, отметил Василий Заблоцкий.
Теперь работа над документом ведется в рамках Комитета по стандартам по деятельности инвестиционных советников при Банке России, куда входят представители «Национальной финансовой ассоциации», указал Президент СРО НФА.
- В Проекте Стандарта уточняется понятие индивидуальной инвестиционной рекомендации, определяются ее признаки, - пояснил Василий Заблоцкий. - Это позволит отделить инвестиционное консультирование от предоставления аналитических материалов, продажи финансовых инструментов, андеррайтинга ценных бумаг, хеджирования рисков, осуществления сделок слияния и поглощения (M&A сделок). В случаях, когда предоставляемая инвестору информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, Проектом Стандарта рекомендуется включать в нее особое предупреждение (дисклеймер).
Также, по словам Президента СРО НФА, документ устанавливает порядок определения советниками инвестиционного профиля клиента и предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.
- Базовый стандарт после утверждения его Комитетом и вступления в силу станет обязателен для всех инвестиционных советников, - резюмировал Василий Заблоцкий.
При обсуждении вопроса о развитии независимых консультантов Президент СРО НФА отметил необходимость формирования совместно с Банком России подходов к надзору за частными инвестиционными советниками.
- Большинство индивидуальных советников работают в регионах, и вопрос надзора за ними – это вызов для СРО, - пояснил Президент СРО НФА.
- Национальная финансовая ассоциация