ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ

СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

	432	
	Регистрационный номер	

I. Общие сведения

Предоставление услуг на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов		08.004	
(наименование вида профессиональной деятельности)		Код	

Основная цель вида профессиональной деятельности:

Предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами	

Группа занятий:

1210	Руководители учреждений, организаций и предприятий	1227	Руководители специализированных подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги	
2413	Специалисты по коммерческой деятельности	-	-	
(код ОКЗ <1>)	(наименование)	(код ОКЗ)	(наименование)	

Отнесение к видам экономической деятельности:

64.30	Деятельность инвестиционных фондов и аналогичных финансовых организаций	
64.99.1	Вложения в ценные бумаги	
64.99.2	Деятельность дилерская	
64.99.4	Заключение свопов, опционов и других срочных сделок	
64.99.7	Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов	
64.99.8	Деятельность ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием; деятельность специализированных депозитариев ипотечного покрытия	
66.11.1	Деятельность по организации торговли на финансовых рынках	
66.11.3	Деятельность регистраторов по ведению реестра владельцев ценных бумаг	
66.11.5	Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)	
66.12	Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами	
66.19.5	Предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность	
66.30	Деятельность по управлению фондами	
(код ОКВЭД <2>)	(наименование вида экономической деятельности)	

II. Описание трудовых функций, входящих
в профессиональный стандарт (функциональная карта вида
профессиональной деятельности)

Обобщенные трудовые функции	Трудовые функции	
код	наименование	уровень квалификации	наименование	код	уровень (подуровень) квалификации	
A	Брокерская деятельность	6	Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента	A/01.6	6	
			Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов	A/02.6	6	
			Финансовое консультирование	A/03.6	6	
			Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	A/04.6	6	
B	Дилерская деятельность	6	Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет	B/01.6	6	
			Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов	B/02.6	6	
			Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	B/03.6	6	
C	Деятельность по управлению ценными бумагами	6	Доверительное управление ценными бумагами и иными активами	C/01.6	6	
			Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления	C/02.6	6	
			Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов	C/03.6	6	
			Консультационные услуги в области инвестиций	C/04.6	6	
			Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	C/05.6	6	
D	Деятельность форекс-дилера	6	
Заключение от имени и за счет форекс-дилера договоров (сделок), связанных с осуществлением деятельности форекс - дилера	D/01.6	6	
			Ведение внутреннего учета форекс-дилера 	D/02.6	6	
E 	Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств)	6	Оказание услуг по осуществлению клиринга	E/01.6	6	
			Внутренний учет клиринговой организации	E/02.6	6	
F 	Депозитарная деятельность	6	Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором	F/01.6	6	
			Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам	F/02.6	6	
			Осуществление контроля деятельности управляющей компании	F/03.6	6	
G	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	6	Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг	G/01.6	6	
			Составление реестра владельцев ценных бумаг	G/02.6	6	
			Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг	G/03.6	6	
F	Деятельность по организации торговли на финансовом рынке	6	Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке	F/01.6	6	
			Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов	F/02.6	6	
			Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов	F/03.6	6	
I	Деятельность по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами	6	Доверительное управление паевым инвестиционным фондом, инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда	I/01.6	6	
			Доверительное управление средствами пенсионных резервов, пенсионных накоплений	I/02.6	6	
			Обеспечение функционирования системы внутреннего контроля, соблюдения лицензионных требований и условий деятельности управляющей компании	I/03.6	6	
J	Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондом, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	6	Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондом, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	J/01.6	6	
			Прием на хранение имущества,  составляющего активы клиентов специализированного депозитария, имущества, составляющего ипотечное покрытие по ипотечным ценным бумагам	J/02.6	6	
			Ведение системы учета специализированного депозитария. Хранение документов/копий документов, полученных от клиентов	J/03.6	6	
			Осуществление контроля за распоряжением имуществом клиентов (за исключением имущества страховщиков)	J/04.6	6	
			Ведение реестра владельцев инвестиционных паев	J/05.6	6	
			Передача  документов и сведений (информации), имущества другому специализированному депозитарию в случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому специализированному депозитарию	J/06.6	6	
			Осуществление контроля при прекращении паевого инвестиционного фонда	J/07.6	6	
			Проведение общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ	J/08.6	6	
			Проведение конкурса по выбору управляющей компании ЗПИФ	J/09.6	6	
			Ведение реестра ипотечного покрытия	J/10.6	6	
K	Деятельность контролера/руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера	7	Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации, организации, осуществляющей доверительное управление ценными бумагами, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера	K/01.7	7	
L	Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом,
форекс-дилером	8	Определение политики, брокерско-дилерской организации, организации, осуществляющей доверительное управление ценными бумагами, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера выбор средств ее реализации	L/01.8	8	
			Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации, организации, осуществляющей доверительное управление ценными бумагами, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера их структурных подразделений	L/02.8	8	
			Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации, организации, осуществляющей доверительное управление ценными бумагами, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера, отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам	L/03.8	8	
			Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации, организации, осуществляющей доверительное управление ценными бумагами, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера и обеспечение его рационального использования	L/04.8	8	
			Представление брокерско-дилерской организации, организации, осуществляющей доверительное управление ценными бумагами, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера на деловых встречах, при взаимодействии с организациями	L/05.8	8	

III. Характеристика обобщенных трудовых функций

3.1. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Брокерская деятельность	Код	A	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей, профессий	Трейдер
Аналитик
Специалист
Консультант	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС <3>	-	Менеджер	
ОКПДТР <4>	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО <5>	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.1.1. Трудовая функция

Наименование	Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента	Код	A/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Продажа услуг брокерской компании, заполнение реквизитов договоров с клиентами	
	Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов	
	Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг	
	Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним	
	Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг	
	Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иные документы, связанные с исполнением договора	
Необходимые умения	Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами	
	Применять информационно-коммуникационные технологии	
	Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты	
	Вести деловые переговоры	
Необходимые знания	Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг	
	Организация торговли на биржевых рынках России и других стран	
	Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке	
	Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка	
	Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	
	Специализированные компьютерные программы	
	Этика делового общения	
	Правила деловой переписки	
Другие характеристики	Ответственность, внимательность	

3.1.2. Трудовая функция

Наименование	Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов	Код	A/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики	
	Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг	
	Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов	
	Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента	
	Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов	
Необходимые умения	Работать с большим объемом информации	
	Производить экономический и финансовый анализ компании	
	Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов	
	Применять информационные и компьютерные технологии	
Необходимые знания	Методы и инструменты экономического и финансового анализа	
	Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО)	
	Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента	
	Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг	
Другие характеристики	Организационные навыки, аккуратность, внимательность	

3.1.3. Трудовая функция

Наименование	Финансовое консультирование	Код	A/03.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Консультирование эмитента по вопросам эмиссии эмиссионных ценных бумаг, по составлению проспекта ценных бумаг	
	Составление проспекта ценных бумаг	
	Подписание проспекта ценных бумаг	
	Консультирование по поводу раскрытия информации эмитентом, осуществляющим публичное размещение/обращение эмиссионных ценных бумаг	
Необходимые умения	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами	
	Использовать информационные и компьютерные технологии	
	Работать с нормативными документами, большими объемами информации	
	Вести деловые переговоры	
Необходимые знания	Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, ее нормативное регулирование	
	Порядок учета и отчетности по МСФО	
	Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг	
	Этика делового общения	
	Правила деловой переписки	
Другие характеристики	Ответственность, аккуратность	

3.1.4. Трудовая функция

Наименование	Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	Код	A/04.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	
	Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	
	Ведение регистров внутреннего учета	
	Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета	
Необходимые умения	Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы	
	Работать с большими объемами информации	
	Работать в команде	
Необходимые знания	Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	Коммуникабельность	
	Внимательность, ответственность	

3.2. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Дилерская деятельность	Код	B	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей, профессий	Трейдер
Специалист
Аналитик
Консультант	
	
Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.2.1. Трудовая функция

Наименование	Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет	Код	B/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Заключение в собственных интересах сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним	
	Заключение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами путем объявления цен покупки/продажи с обязательством покупки/продажи по объявленным ценам (котировка ценных бумаг и производных финансовых инструментов), в том числе в порядке выполнения функции маркетмейкера	
	Предоставление контрагентам информации и документов, относящихся к обращению ценных бумаг, к совершению и исполнению сделок с контрагентами	
Необходимые умения	Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами	
	Использовать компьютерные технологии	
	Производить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	
	Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами	
Необходимые знания	Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг	
	Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран	
	Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке	
	Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка	
	Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	
	Специализированные компьютерные программы	
	Этика делового общения	
	Правила деловой переписки	
Другие характеристики	Ответственность, внимательность	

3.2.2. Трудовая функция

Наименование	Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов	Код	B/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики	
	Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг	
	Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов	
	Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента	
	Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов	
Необходимые умения	Работать с большим объемом информации	
	Производить экономический и финансовый анализ компании	
	Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов	
	Владеть информационными и компьютерными технологиями	
Необходимые знания	Методы и инструменты экономического и финансового анализа	
	Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по МСФО	
	Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента	
	Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг	
Другие характеристики	Организационные навыки, аккуратность, внимательность	

3.2.3. Трудовая функция

Наименование	Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	Код	B/03.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	
	Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	
	Ведение регистров внутреннего учета	
	Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета	
Необходимые умения	Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы	
	Работать с большими объемами информации	
Необходимые знания	Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	Внимательность, ответственность	
	Коммуникабельность, умение работать в команде	

3.3. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Деятельность по управлению ценными бумагами	Код	C	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей, профессий	Управляющий
Трейдер
Специалист
Аналитик
Консультант	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого и/или пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.3.1. Трудовая функция

Наименование	Доверительное управление ценными бумагами и иными активами	Код	C/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Продажа услуг управляющей организации по управлению ценными бумагами, оформление договоров с клиентами	
	Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации	
	Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг	
	Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним	
	Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг	
	Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иных документов, связанных с исполнением договора	
Необходимые умения	Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами	
	Использовать компьютерные технологии	
	Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты	
	Проводить деловые переговоры, работать с клиентами	
Необходимые знания	Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг	
	Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран	
	Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке	
	Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка	
	Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	
	Этика делового общения	
	Правила деловой переписки	
Другие характеристики	Ответственность, внимательность	

3.3.2. Трудовая функция

Наименование	Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления	Код	C/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Получение денежных доходов по ценным бумагам, иных денежных выплат, связанных с доверительным управлением ценными бумагами	
	Осуществление права на участие в управлении эмитентом и права голоса по ценным бумагам, переданным в доверительное управление	
	Осуществление обязанностей, связанных с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления	
Необходимые умения	Работать с документами	
	Использовать компьютерные технологии	
	Проводить деловые переговоры, работать с клиентами	
Необходимые знания	Законодательство Российской Федерации, обеспечивающее законные права инвесторов и акционеров, регулирующее деятельность коллективных инвесторов (инвестиционных фондов)	
	Этика делового общения	
	Правила деловой переписки	
Другие характеристики	Ответственность, внимательность	

3.3.3. Трудовая функция

Наименование	Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов	Код	C/03.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики	
	Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг	
	Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов	
	Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента	
	Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов	
Необходимые умения	Работать с большим объемом информации	
	Производить экономический и финансовый анализ компании	
	Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов	
	Использовать информационные и компьютерные технологии	
Необходимые знания	Методы и инструменты экономического и финансового анализа	
	Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по стандартам МСФО	
	Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента	
	Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг	
Другие характеристики	Организационные навыки, аккуратность, внимательность	

3.3.4. Трудовая функция

Наименование	Консультационные услуги в области инвестиций	Код	C/04.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Консультирование физических и юридических по вопросам вложения денежных средств в ценные бумаги и иные финансовые инструменты с позиций соотношения доходности и рисков, связанных с такими вложениями	
	Консультирование по поводу прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг	
	Консультирование по поводу различных способов инвестирования с использованием возможностей индивидуального и коллективного инвестирования	
Необходимые умения	Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами	
	Использовать информационные и компьютерные технологии	
	Работать с нормативными документами, большими объемами информации	
	Проводить деловые переговоры	
Необходимые знания	Законодательство Российской Федерации по ценным бумагам, по защите прав инвесторов и акционеров, о деятельности институтов коллективного инвестирования	
	Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг	
	Этика делового общения	
	Правила деловой переписки	
Другие характеристики	Коммуникабельность, ответственность, аккуратность	

3.3.5. Трудовая функция

Наименование	Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	Код	C/05.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	
	Передача информации в рамках осуществления внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	
	Ведение регистров внутреннего учета	
	Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета	
Необходимые умения	Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы	
	Работать с большими объемами информации	
	Работать в команде	
Необходимые знания	Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	Коммуникабельность, внимательность, ответственность	

3.4. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Деятельность форекс-дилера	Код	D	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей, профессий	Трейдер
Специалист
Консультант
Дилер	
	
Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
	
Требования к опыту практической работы	 - 	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка  по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами	
Другие характеристики	 Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2412	
Консультанты по финансовым вопросам и инвестициям	
ЕКС	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.4.1. Трудовая функция

Наименование	Заключение от имени и за счет форекс-дилера договоров (сделок), связанных с осуществлением деятельности форекс - дилера	Код	D/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	.
Заключение отдельных договоров (сделок) от имени и за счет форекс-дилера не на организованных торгах с клиентами форекс-дилера	
	Осуществление контроля лимита открытой валютной позиции форекс-дилера	
	Исполнение заявок, поданных клиентами, направленных на заключение отдельных договоров (сделок) в рамках рамочного договора 	
	Поддержание актуальной информации на сайте форекс-дилера в разделах, связанных с осуществлением торговых операций форекс-дилера	
	Контроль соответствия позиций клиентов установленным лимитам и ограничениям, приведение позиций клиентов в соответствие с установленными лимитами и ограничениями	
	Инициирование разработки и внедрения новых инструментов, сервисов, софта	
	Мониторинг качества потока котировок в информационно-торговой системе, используемой в форекс-дилере	
	Регистрация клиентов в информационно-торговых системах в рамках заключенного рамочного договора с клиентами форекс-дилера	
	Обеспечение непрерывности и бесперебойности функционирования информационно-торговой системы форекс-дилера	
Необходимые умения	Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами	
	Использовать компьютерные технологии и информационное программное обеспечение, связанное с осуществлением торговых операций, при осуществлении деятельности форекс-дилера	
	Производить технический анализ при совершении сделок с внебиржевыми финансовыми инструментами	
	Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами	
	Иметь навыки работы с информационно-торговой системой, используемой в форекс-дилере.	
	Иметь навыки работы с большими массивами данных	
	Умение работать в команде	
	Вести деловую переписку	
	Работать с документами	
Необходимые знания	Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг	
	Особенности организации торговли на внебиржевом финансовом рынке	
	Технология заключения и исполнения сделок с внебиржевыми финансовыми инструментами	
	Текущее состояние рынка внебиржевых финансовых инструментов	
	Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с внебиржевыми финансовыми инструментами	
	Специализированные компьютерные программы и технические средства, связанные с осуществлением торговых операций при осуществлении деятельности форекс-дилера	
	Этика делового общения	
	Правила деловой переписки	
Другие характеристики	Ответственность, внимательность	

3.4.2. Трудовая функция

Наименование	Ведение внутреннего учета форекс-дилера .	Код	D/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Формирование регистров внутреннего учета 	
	Ведение журнала внутреннего учета.	
	Учет отдельных сделок купли-продажи валюты, заключаемых в соответствии с рамочными договорами	
	Формирование и предоставление отчетности клиентам форекс-дилера	
	Учет рамочных договоров с клиентами форекс-дилера	
	Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение внутреннего учета	
	Учет обязательств клиентов перед форекс-дилером	
	Учет остатков денежных клиентов форекс-дилера на специальных разделах номинального счета форекс-дилера в кредитной организации, в которой открыт номинальный счет форекс-дилера.	
Необходимые умения	Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы для ведения внутреннего учета форекс-дилера	
	Работать с большими объемами информации	
	Работать с документами	
	Работать в команде	
	Составлять и вести отчетность	
	Вести деловую переписку	
	Работать с документами и базами данных	
Необходимые знания	Технологии совершения сделок с внебиржевыми финансовыми инструментами и их отражение во внутреннем учете	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	Внимательность, ответственность	
	Коммуникабельность, умение работать в команде	

3.5. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств)	Код	E	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей, профессий	Специалист	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.5.1. Трудовая функция

Наименование	Оказание услуг по осуществлению клиринга	Код	E/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Оказание услуг по осуществлению клиринга - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств участников клиринга	
	Подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения обязательств участников клиринга	
Необходимые умения	Работать с документами	
	Использовать компьютерные технологии	
	Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами	
Необходимые знания	Законодательство Российской Федерации, регулирующее клиринговую деятельность, организацию торговли на финансовом рынке, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг	
	Особенности организации торговли на биржевых и внебиржевых организованных рынках России и других стран	
	Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке	
	Технология клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	
	Этика делового общения	
	Правила деловой переписки	
Другие характеристики	Ответственность, внимательность	

3.5.2. Трудовая функция

Наименование	Внутренний учет клиринговой организации	Код	E/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента	
	Учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения	
	Хранение информации и документов, связанных с клирингом, ежедневное резервное копирование такой информации	
Необходимые умения	Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы	
	Работать с большими объемами информации	
	Работать в команде	
Необходимые знания	Технологии клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	Коммуникабельность, внимательность, ответственность	

3.6. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Депозитарная деятельность	Код	F	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей, профессий	Специалист
Консультант	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого или четвертого и шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.6.1. Трудовая функция

Наименование	Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором	Код	F/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Заключение договоров о счете депо (депозитарных договоров) с клиентом (депонентом)	
	Депозитарный учет ценных бумаг, помещенных на хранение в депозитарий, совершение операций по счетам депо в соответствии с депозитарными договорами	
	Доведение до сведения клиентов (депонентов) всей необходимой информации, связанной с исполнением обязательств по депозитарным договорам	
	Взаимодействие с регистраторами (реестродержателями), эмитентами	
	Хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам	
Необходимые умения	Использовать специализированные компьютерные программы	
	Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами	
	Работать с документами	
	Составлять и вести отчетность	
	Методы и способы защиты информации	
	Работать в команде	
Необходимые знания	Законодательство Российской Федерации в области заключения гражданско-правовых сделок, регулирования депозитарной деятельности	
	Практические аспекты осуществления депозитарной деятельности	
Другие характеристики	Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность	

3.6.2. Трудовая функция

Наименование	Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам	Код	F/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Осуществление всех предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий	
	Оказание услуг депоненту, связанных с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся денежных выплат	
Необходимые умения	Работать с клиентами и контрагентами	
	Использовать компьютерные технологии	
	Работать в команде	
Необходимые знания	Законодательство Российской Федерации о защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг	
	Корпоративное законодательство Российской Федерации	
	Специализированные компьютерные программы	
Другие характеристики	Коммуникабельность, внимательность, ответственность	

3.6.3. Трудовая функция

Наименование	Осуществление контроля деятельности управляющей компании	Код	F/03.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Контроль соблюдения управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами коллективных инвесторов	
	Контроль соблюдения управляющей компанией положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда	
Необходимые умения	Работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов	
	Использовать компьютерные технологии	
	Принимать решения в условиях конфликта	
	Проводить переговоры	
	Вести деловую переписку	
Необходимые знания	Специализированные компьютерные программы	
	Законодательство Российской Федерации, регламентирующее деятельность управляющей компании, специализированного депозитария	
Другие характеристики	Коммуникабельность, внимательность, ответственность	

3.7. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	Код	G	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей, профессий	Специалист
Консультант	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка третьего типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.7.1. Трудовая функция

Наименование	Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг	Код	G/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Осуществление записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц и иных счетах в реестре владельцев ценных бумаг на основе передаточных распоряжений	
	Проверка полномочий лиц, подписавших передаточные распоряжения, иные документы, сверка подписей на распоряжениях	
	Сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента	
	Предоставление выписок из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица	
	Информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав	
Необходимые умения	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами	
	Использовать программные комплексы	
	Составлять и вести учет и отчетность	
	Работать в команде	
Необходимые знания	Нормативные акты, регулирующие взаимодействие институтов учетной системы на рынке ценных бумаг	
	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность	

3.7.2. Трудовая функция

Наименование	Составление реестра владельцев ценных бумаг	Код	G/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Составление на определенную дату списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, для осуществления прав по ценным бумагам или по требованию эмитента	
	Предоставление информации из реестра о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, лицам, имеющим право на получение такой информации	
Необходимые умения	Работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов	
	Использовать компьютерные технологии	
	Проводить переговоры в условиях конфликта	
	Работать с документами	
Необходимые знания	Корпоративное законодательство Российской Федерации	
	Специализированные компьютерные программы	
	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность	

3.7.3. Трудовая функция

Наименование	Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг	Код	G/03.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг	
	Хранение информации о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг	
Необходимые умения	Работать с большими объемами данных, подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты	
	Использовать компьютерные технологии	
	Работать с документами	
Необходимые знания	Специализированные компьютерные программы	
	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг	
	Законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	Внимательность, ответственность	

3.8. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Деятельность по организации торговли на финансовом рынке	Код	H	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	
Возможные наименования должностей	Специалист
Аналитик	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС	-	Аналитик	
	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.8.1. Трудовая функция

Наименование	Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке	Код	H/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Заключение договоров с клиентами (участниками торгов)	
	Организация регулярных торгов по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи ценных бумаг, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами	
	Мониторинг и контроль сделок, совершаемых на торгах у организатора торговли, участников торгов и эмитентов	
	Допуск к торгам участников торгов	
	Допуск ценных бумаг к организованным торгам и исключение ценных бумаг из котировального списка	
	Предотвращение, выявление и пресечение случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком	
Необходимые умения	Составлять гражданско-правовые договоры	
	Использовать компьютерные технологии	
	Работать с большими объемами информации	
	Работать с документами	
	Проводить деловые переговоры	
Необходимые знания	Основы гражданского законодательства Российской Федерации	
	Законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке, деятельность организаторов торгов, клиринговую, деятельность центрального депозитария	
	Способы использования инсайдерской информации и манипулирования рынком	
Другие характеристики	Коммуникабельность, ответственность	

3.8.2. Трудовая функция

Наименование	Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов	Код	H/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Расчет цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и финансово-экономической информации	
	Раскрытие информации и обеспечение свободного круглосуточного доступа к информации, подлежащей раскрытию организатором торговли	
Необходимые умения	Работать с большими объемами информации, статистическими отчетами	
	Использовать компьютерные технологии	
	Работать с документами и базами данных	
	Применять математические методы для расчета цен, индексов, коэффициентов корреляции	
Необходимые знания	Статистические и математические методы в экономике	
	Специализированные компьютерные программы	
Другие характеристики	Внимательность, ответственность	

3.8.3. Трудовая функция

Наименование	Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов	Код	H/03.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов	
	Ежедневное резервное копирование информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов	
Необходимые умения	Работать с большими объемами данных, подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты	
	Использовать компьютерные технологии	
	Работать с документами и базами данных	
Необходимые знания	Специализированные компьютерные программы	
	Методы и способы защиты информации	
Другие характеристики	-	

3.9. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Деятельность по организации торговли на финансовом рынке	Код	I	Уровень квалификации	6	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей	Специалист
Аналитик	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС	-	Аналитик	
	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.9.1 Трудовая функция

Наименование	Доверительное управление паевым инвестиционным фондом, инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда	Код	I/01.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Управление инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда	
	Подготовка правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, изменений и дополнений к ним	
	Обеспечение формирования паевого инвестиционного фонда, включения имущества в его состав	
	Выдача, обмен, погашение инвестиционных паев	
	Совершение сделок, выдача поручений на совершение сделок при доверительном управлении паевым инвестиционным фондом	
	Расчет среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, определение расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда	
	Снижение (ограничение) рисков при доверительном управлении паевым инвестиционным фондом	
	Ведение учета и составление отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом	
	Обеспечение прекращения деятельности паевого инвестиционного фонда	
	Подготовка и проведение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда	
	Взаимодействие со специализированным депозитарием, осуществляющим контроль за распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд	
	Взаимодействие со специализированным депозитарием или регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев	
	Взаимодействие с оценщиком имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд	
	Раскрытие информации о паевом инвестиционном фонде в соответствии с установленными требованиями	
Необходимые умения	Управлять инвестиционным портфелем	
	Анализировать состав и структуру активов, в которые размещено имущество паевого инвестиционного фонда	
	Корректировать (приводить в соответствие с установленными требованиями, ограничениями) состав и структуру активов, в которые размещено имущество паевого инвестиционного фонда	
	Разрабатывать правила доверительного управления паевого инвестиционного фонда, изменения и дополнения к ним	
	Вести работу (осуществлять взаимодействие) с пайщиками по вопросам формирования, прекращения паевого инвестиционного фонда, выдачи, обмена, погашения инвестиционных паев, подготовки и проведения общих собраний владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда	
	Анализировать договоры, заключаемые управляющей компанией с профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую деятельность, управление ценными бумагами, депозитарную деятельность, специализированными депозитариями, регистраторами и другими участниками финансового рынка	
	Составлять отчетность по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом для различных категорий пользователей (пайщиков, Банка России, специализированного депозитария, регистратора)	
	Применять на практике подходы к управлению рисками, установленные в том числе Банком России	
	Доводить до пайщиков, Банка России, специализированного депозитария, регистратора информацию, документы по вопросам, связанным с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом	
Необходимые знания	Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законы Российской Федерации, а также подзаконные нормативные правовые акты, включая нормативные акты Банка России, в области рынка ценных бумаг, акционерных обществ, инвестиционных фондов, налогообложения	
	Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг	
	Основы корпоративного права и управления	
	Регулирование деятельности управляющих компаний	
	Правовые основы деятельности паевого инвестиционного фонда	
	Нормативные правовые требования к составу и структуре активов паевого инвестиционного фонда, расчету стоимости его чистых активов, определению расчетной стоимости инвестиционных паев	
	Основы технического и фундаментального анализа	
	Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг	
	Принципы управления портфелем ценных бумаг	
	Особенности системы управления рисками при осуществлении доверительного управления паевым инвестиционным фондом	

3.9.2. Трудовая функция

Наименование	Доверительное управление средствами пенсионных резервов, пенсионных накоплений	Код	I/02.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Совершение сделок, выдача поручений на совершение сделок при размещении средств пенсионных накоплений, инвестировании средств пенсионных накоплений	
	Расчет текущей рыночной стоимости и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов	
	Составление отчетности по управлению средствами пенсионных резервов, пенсионных накоплений	
	Взаимодействие, информационный обмен с Банком России, негосударственным пенсионным фондом, специализированным депозитарием, Пенсионным фондом Российской Федерации	
	Раскрытие информации об управлении средствами пенсионных резервов, пенсионных накоплений	
	Обеспечение функционирования системы управления рисками при размещении пенсионных резервов и инвестировании пенсионных накоплений	
Необходимые умения	Управлять инвестиционным портфелем	
	Анализировать состав и структуру активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, пенсионных резервов	
	Корректировать (приводить в соответствие с установленными требованиями, ограничениями) состав и структуру активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, пенсионных резервов	
	Анализировать договоры, заключаемые управляющей компанией с негосударственными пенсионными фондами, профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую деятельность, управление ценными бумагами, депозитарную деятельность, специализированными депозитариями и другими участниками финансового рынка	
	Составлять отчетность по вопросам управления активами негосударственного пенсионного фонда для различных категорий пользователей (Банка России, негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария, Пенсионного фонда Российской Федерации)	
	Анализировать внутренние документы негосударственного пенсионного фонда	
	Применять на практике подходы к управлению рисками при управлении средствами пенсионных резервов, пенсионных накоплений, установленные в том числе Банком России	
	Доводить до Банка России, негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария информацию, документы по вопросам, связанным с управлением активами негосударственного пенсионного фонда	
Необходимые знания	Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законы Российской Федерации, а также подзаконные нормативные правовые акты, включая нормативные акты Банка России, в области рынка ценных бумаг, акционерных обществ, инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, налогообложения	
	Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг	
	Основы корпоративного права и управления	
	Регулирование деятельности управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов	
	Нормативные правовые требования и ограничения по размещению средств пенсионных резервов и инвестированию средств пенсионных накоплений	
	Основы технического и фундаментального анализа	
	Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг	
	Принципы управления портфелем ценных бумаг	
	Особенности системы управления рисками при осуществлении доверительного управления активами негосударственного пенсионного фонда, требования к системе управления рисками, установленные Банком России для негосударственных пенсионных фондов	

3.9.3. Трудовая функция

Наименование	Обеспечение функционирования системы внутреннего контроля, соблюдения лицензионных требований и условий деятельности управляющей компании	Код	I/03.6	Уровень (подуровень) квалификации	6	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	
Трудовые действия	Подготовка и предоставление отчетности в порядке надзора	
	Раскрытие информации о деятельности управляющей компании	
	Реализация требований к осуществлению внутреннего контроля	
	Реализация требований к осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)	
	Реализация требований к осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком	
	Реализация норм, стандартов, установленных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, членом которой является управляющая компания	
	Реализация лицензионных требований и условий, предъявляемых к управляющей компании	
Необходимые умения	Составлять, участвовать в составлении надзорной отчетности, предоставляемой управляющей компании в Банк России	
	Готовить материалы для раскрытия информации о деятельности управляющей компании	
	Применять на практике требования нормативных правовых актов, включая нормативные акты Банка России, устанавливающие лицензионные требования и условия к управляющей компании, стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, внутренние документы управляющей компании.	
	Анализировать отчеты, заключения (выдержки из отчетов, заключений), другую информацию, предоставляемую службой внутреннего контроля (внутренним контролером), полученную по итогам проверки управляющей компании саморегулируемой организацией, Банком России, устранять замечания и выявленные недостатки	
	Составлять документы, участвовать в мероприятиях, предусмотренных системой внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ	
	Анализировать материалы, готовить предложения в процессе реализации в управляющей компании системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ	
	Анализировать документы, другие материалы, связанные с реализацией управляющей компании системы внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, применять такие документы и материалы на практике	
Необходимые знания	Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законы Российской Федерации, а также подзаконные нормативные правовые акты, включая нормативные акты Банка России, в области рынка ценных бумаг, акционерных обществ, инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка	
	Законодательные и подзаконные нормативные правовые акты, в том числе нормативные акты Банка России, в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, применять такие документы и материалы на практике	
	Стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является управляющая компания	
	Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг	
	Основы корпоративного права и управления	
	Регулирование деятельности управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов	

3.10. Обобщенная трудовая функция

Наименование 
 
Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондом, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	 Код   	J	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
обобщенной трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Возможные наименования 
должностей, 

профессий
	Специалист 
Консультант	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование – бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование – программы
повышения квалификации	
Требования к опыту практической работы	Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата	
Другие характеристики	-	
Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	2413	Специалисты по коммерческой деятельности	
ЕКС	-	Менеджер	
ОКПДТР	24057	Менеджер (в коммерческой деятельности)	
ОКСО

	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	

3.10.1. Трудовая функция

Наименование 
 
Прием на хранение имущества,  составляющего активы клиентов специализированного депозитария, имущества, составляющего ипотечное покрытие по ипотечным ценным бумагам	 Код   	J/01.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Проверка соответствия передаваемого имущества требованиям к составу активов, установленному законодательством и инвестиционной декларацией клиента.	
	Проверка полномочий лица, передающего имущество	
	Оформление актов приема-передачи имущества	
	Отражение поступления имущества на хранение в системе учета специализированного депозитария	
	Помещение имущества в хранилище (если допустимо)	
	Формирование и направление уведомлений о выявлении нарушения/об устранении нарушения/о неустранении нарушения в установленный срок в случае совершения нарушения клиентами специализированного депозитария	
Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Составлять и вести учет и отчетность 	

Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированного депозитария и клиентов специализированного депозитария	

Регламенты специализированного депозитария 
Правила доверительного управления, иные документы, устанавливающие требования к деятельности клиента	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность 	

3.10.2.Трудовая функция

Наименование 
 
Ведение системы учета специализированного депозитария. Хранение документов/копий документов, полученных от клиентов
	 Код   	J/02.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Проверка и прием документов /копий документов клиентов в системе электронного документооборота специализированного депозитария 	

Проверка полномочий лиц, подписавших/заверивших документы	

Проверка сроков предоставления документов/копий документов в специализированный депозитарий	

Регистрация в системе учета поступивших документов/копий документов  клиентов 	

Оформление актов приема-передачи оригиналов документов (если применимо) 	

Проведение операций в системе учета специализированного депозитария на основании полученных первичных документов	

Помещение оригиналов документов в хранилище (если допустимо)	

Формирование журналов/отчетов специализированного депозитария 	

Сохранение всех поступивших в специализированный депозитарий документов/копий документов в электронной базе данных 	

Представление клиентам специализированного депозитария информации и документов, необходимых им для осуществления прав по ценным бумагам и раскрытия информации в соответствии с требованиями законодательства	

Формирование и направление регулятору уведомлений о выявлении нарушения/об устранении нарушения/о неустранении нарушения в установленный срок в случае совершения нарушения клиентами специализированного депозитария	

Формирование и направление регулятору отчетности специализированного депозитария	

Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Составлять и вести учет и отчетность 
Работать с большими объемами данных‚ подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты 
Работать в команде	

Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированного депозитария 	

Регламенты специализированного депозитария 	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность, коммуникабельность 	

3.10.3. Трудовая функция

Наименование 
 
Осуществление контроля за распоряжением имуществом клиентов (за исключением имущества страховщиков)	 Код   	J/03.6	 Уровень квалификации	6	

Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
Трудовые действия	Прием от клиентов запросов на согласие специализированного депозитария /уведомлений о намерении совершить распоряжение имуществом и иных необходимых для выдачи согласия документов/копий документов в системе электронного документооборота 	

Проверка полномочий лиц, подписавших/заверивших документы	

Регистрация в системе учета поступивших документов/копий документов  клиентов 	

Проверка  планируемого действия на соответствие требованиям законодательства, правилам доверительного управления, иным документам, устанавливающим требования к деятельности клиента	

Проверка текущей структуры активов, если распоряжение связано с приобретением/продажей активов либо изменением оценочной стоимости активов, анализ на наличие/отсутствие нарушения по структуре активов в результате распоряжения	

Формирование и направление клиенту согласия специализированного депозитария либо отказа в выдаче согласия, с указанием причин несогласия	

Отражение факта выдачи согласия/отказа в выдаче согласия в системе учета специализированного депозитария	

Проверка на наличие предварительно полученного согласия специализированного депозитария по всем совершенным клиентами сделкам/операциям, за исключением случаев, предусмотренных законодательством	

Формирование и направление уведомлений о выявлении нарушения/об устранении нарушения/о неустранении нарушения в установленный срок в случае совершения нарушения клиентами специализированного депозитария	

Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Вести учет и составлять отчетность 
Анализировать полученную информацию, проводить математический расчет данных	

Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированного депозитария и клиентов специализированного депозитария	

Регламенты специализированного депозитария 
Правила доверительного управления, иные документы, устанавливающие требования к деятельности клиента	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность 	

3.10.4. Трудовая функция

Наименование 
 
Осуществление контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов, стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, стоимости активов, которые принимаются для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, и осуществление расчета размера ипотечного покрытия по ипотечным ценным бумагам и контроля за соотношением размера ипотечного покрытия и размера обязательств по облигациям с ипотечным покрытием 

	 Код   	J/04.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Прием и проверка документов/копий документов, необходимых для осуществления специализированным депозитарием функций по контролю за правильностью определения СЧА/РСА, иных расчетных показателей, в том числе получение всех первичных документов за отчетную дату	

Регистрация полученных документов в системе учета специализированного депозитария	

Проведение операций в системе учета специализированного депозитария на основании полученных первичных документов	

Сверка с клиентами специализированного депозитария	

Анализ расхождений, причин и способов устранения расхождений (в случае наличия)	

Формирование протокола разногласий (в случае необходимости)	

Согласование справки СЧА, иных документов, содержащих расчетные данные клиентов 	

Сверка соответствия распределения активов страховщика предоставленным показателям	

Определение размера ипотечного покрытия облигаций/ ипотечных сертификатов участия	

Определение фактического соотношения размера ипотечного покрытия и размера (суммы) непогашенной номинальной стоимости облигаций с ипотечным покрытием и проверка на  соответствие соотношения требованиям законодательства, решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием	

Формирование и направление регулятору актов о выявлении отклонения в расчетной стоимости, протоколов разногласий (в случае необходимости)	

Формирование и направление уведомлений о выявлении нарушения/об устранении нарушения/о неустранении нарушения в установленный срок в случае совершения нарушения клиентами специализированного депозитария	

Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Вести учет и составлять отчетность 
Анализировать полученную информацию, проводить математический расчет данных	

Работать в команде	
Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированного депозитария и клиентов специализированного депозитария	

Регламенты специализированного депозитария 
Правила доверительного управления, Правила определения стоимости чистых активов, иные документы, устанавливающие требования к деятельности клиента	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность, коммуникабельность 	

3.10.5. Трудовая функция

Наименование 
 
Осуществление контроля за составом и структурой активов клиентов, составом и структурой ипотечного покрытия по ипотечным ценным бумагам
	 Код   	J/05.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Проверка и прием первичных документов от клиентов специализированного депозитария в системе электронного документооборота	

Проверка полномочий лиц, подписавших/заверивших документы	

Проведение операций в системе учета на основании поступивших первичных документов	

Ежедневное проведение контроля за соблюдением требований к составу, структуре активов	

Формирование и направление уведомлений о выявлении нарушения/об устранении нарушения/о неустранении нарушения в установленный срок в случае совершения нарушения клиентами специализированного депозитария	

	

Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Вести учет и составлять отчетность 
Анализировать полученную информацию	

	
Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированного депозитария и клиентов специализированного депозитария	

Регламенты специализированного депозитария 
Правила доверительного управления, Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ипотечных ценных бумаг, иные документы, устанавливающие требования к деятельности клиента	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность 	

3.10.6. Трудовая функция

Наименование 
 
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев	 Код   	J/06.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта

Трудовые действия	Прием, регистрация и организация хранения документов, поступающих от зарегистрированных лиц, управляющих компаний, агентов по выдаче, погашению, обмену инвестиционных паев, иных лиц в соответствии с законодательством
Проведение операций в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (осуществление записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц и иных счетах в реестре владельцев инвестиционных паев) 	

Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжения, иные документы, сверка подписей на документах	

Проведение сверки соответствия количества инвестиционных паев в соответствии с действующим законодательством, в том числе обязательной ежедневной сверки записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария	

Предоставление выписок из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица 	

Ведение журналов, предусмотренных законодательством	

Составление на определенную дату списков лиц , имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, а также списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов, иных списков, предоставление которых предусмотрено законодательством	

Предоставление информации из реестра о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев инвестиционных паев, лицам, имеющим право на получение такой информации 	

Хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев 	

Хранение информации о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев инвестиционных паев 	

Хранение запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций 	

Подготовка документов в случае передачи ведения реестра владельцев инвестиционных паев другому регистратору	

	

Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Составлять и вести учет и отчетность 
Работать с документами 	

Необходимые знания 	Законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг 	

Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев 	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность 	

3.10.7. Трудовая функция

Наименование 
 
Передача  документов и сведений (информации), имущества другому специализированному депозитарию в случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому специализированному депозитарию
	 Код   	J/07.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Организация взаимодействия с новым специализированным депозитарием по обеспечению передачи документов и сведений (информации), имущества в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России
Получение и проверка документов, являющихся основанием для передачи документов и сведений (информации), имущества другому специализированному депозитарию	

Проверка полномочий лиц, подписавших/заверивших документы	

Подготовка документов и сведений (информации), имущества
для передачи	

Составление и подписание актов приема-передачи	

Передача новому специализированному депозитарию документов, сведений (информации) и имущества, поступивших после даты передачи прав и обязанностей	

	
Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами, с новым специализированным депозитарием 	

Использовать программные комплексы 	

Работать с документами	

Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированного депозитария 	

Регламенты специализированного депозитария 	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность 	

3.10.8. Трудовая функция

Наименование 
 
Осуществление контроля при прекращении паевого инвестиционного фонда	 Код   	J/08.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Получение и проверка документов, подтверждающих возникновение основания прекращения ПИФ (при наличии)	

Мониторинг информации, являющейся основанием для прекращения (информация об аннулировании лицензии управляющей компании, дата окончания действия договора доверительного управления, сведения об исключении инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, иное) 	

Проверка соблюдения требований к уведомлению регулятора о возникновении основания прекращения, раскрытию сообщения о прекращении фонда (либо исполнение указанных обязанностей специализированным депозитарием, если он является лицом, осуществляющим прекращение фонда)	

Проверка соблюдения лицом, осуществляющим прекращение фонда, обязанности по принятию мер по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности, принятию требований кредиторов в течение установленного срока приема требований (либо исполнение указанных обязанностей специализированным депозитарием, если он является лицом, осуществляющим прекращение фонда)	

Проверка соблюдения лицом, осуществляющим прекращение фонда, ограничений по распоряжению имуществом, а также иных требований в отношении фондов на прекращении	

Согласование баланса имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, который должен содержать сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения (либо составление и направление баланса имущества специализированным депозитарием, если он является лицом, осуществляющим прекращение фонда)	

Проверка соблюдения лицом, осуществляющим прекращение фонда, установленных законодательством сроков для реализации имущества и расчетов с кредиторами	

Проверка соблюдения лицом, осуществляющим прекращение фонда, исполнения обязанности по проведению расчетов с кредиторами в соответствии с очередностью, установленной законодательством	

Согласование отчета о прекращении фонда (либо составление и направление отчета о прекращении специализированным депозитарием, если он является лицом, осуществляющим прекращение фонда)	

Формирование и направление уведомлений о выявлении нарушения, выявленного при контроле за прекращением паевого инвестиционного фонда 	

Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами	

Использовать программные комплексы 	

Составлять и вести учет и отчетность 
Работать с документами
Использовать специализированные электронные площадки для проведения торгов при реализации имущества (если специализированный депозитарий является лицом, осуществляющим прекращение фонда)
Изучать рынок в целях реализации имущества фонда (если специализированный депозитарий является лицом, осуществляющим прекращение фонда)
Работать в команде	

Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность инвестиционных фондов 	

Регламент специализированного депозитария 	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность, коммуникабельность 	

3.9.9. Трудовая функция

Наименование 
 Проведение общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ	 Код   	J/09.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Получение и проверка документов, являющихся основанием для проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев, проверка соблюдения порядка и сроков для предоставления документов	

Проверка полномочий лиц, подписавших/заверивших документы 	

Проверка соблюдения сроков для принятия решения о созыве собрания	

Проверка соблюдения требований к раскрытию (предоставлению) сообщения о созыве общего собрания 	

Проверка соблюдения требований к составлению списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев	

Проверка соблюдения порядка и сроков проведения общего собрания	

Проверка соблюдения требований к сроку составления и предоставления документов общего собрания 	

Формирование и направление уведомлений о выявлении нарушения, выявленного при контроле за процедурой проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев	

	
Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Работать с документами
Анализировать документы 	

Необходимые знания 	Законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг 	

Регламент специализированного депозитария 
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность 	

3.9.10. Трудовая функция

Наименование 
 
Проведение конкурса по выбору управляющей компании ЗПИФ	 Код   	J/10.6	 Уровень квалификации	6	
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Размещение на сайте специализированного депозитария извещения о проведении конкурса в установленный срок	

Направление извещения о проведении конкурса заинтересованным лицам (при необходимости)	

Прием и проверка поступивших документов от участников конкурса 	

Анализ поступивших документов  (конкурсной документации) в соответствии установленными специализированным депозитарием с критериями оценки	

Выбор победителя конкурса	

Оформление документации по проведению конкурса	

Формирование и направление уведомлений о выявлении нарушения, выявленного при проведении конкурса	

Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Работать с документами
Анализировать информацию 	

Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированного депозитария, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов 	

Регламент специализированного депозитария 	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность 	

3.10.11. Трудовая функция

Наименование 
 
Ведение реестра ипотечного покрытия	 Код   	J/11.6	 Уровень квалификации	6	
                                                                                    
Происхождение 
трудовой
функции
 
Оригинал   Х	Заимствовано из оригинала			
                                                                                       Код оригинала                     Регистрационный                    номер 
профессионального 
стандарта
Трудовые действия	Получение и проверка документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр и предоставления информации из реестра, а также иных документов в соответствии с законодательством и регламентом специализированного депозитария

Проверка полномочий лиц, подписавших/заверивших документы	

Внесение записей в реестр ипотечного покрытия	

Предоставление информации из реестра ипотечного покрытия 	

Хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, предоставления информации из реестра и иных документов, поступающих специализированному депозитарию при осуществлении ведения реестра

Ведение журнала регистрации внесения записей в реестр ипотечного покрытия

Формирование и направление уведомлений о выявлении нарушений, выявленных при ведении реестра ипотечного покрытия	

	
Необходимые умения
	Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами 	

Использовать программные комплексы 	

Составлять и вести учет и отчетность 
Работать с документами
Работать в команде	

Необходимые знания 	Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированного депозитария ипотечного покрытия	

Регламент специализированного депозитария ипотечного покрытия	

Методы и способы защиты информации 	

Другие характеристики	Внимательность, ответственность, аккуратность, коммуникабельность 	

3.11. Обобщенная трудовая функция

Наименование	Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом, форекс-дилером	Код	K	Уровень квалификации	8	

Происхождение обобщенной трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Возможные наименования должностей, профессий	Председатель правления
Президент
Генеральный директор
Директор филиала	

Требования к образованию и обучению	Высшее образование - специалитет, магистратура
Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка	
Требования к опыту практической работы	Опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг	
Особые условия допуска к работе	Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого, второго, третьего, четвертого, пятого или шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет
Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет
Отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти
Отсутствие факта административного наказания в виде дисквалификации, по которому не истек срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию	
Другие характеристики	-	

Дополнительные характеристики

Наименование документа	Код	Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности	
ОКЗ	1210	Руководители учреждений, организаций и предприятий	
ЕКС	-	Директор (генеральный директор, управляющий) предприятия	
ОКПДТР	20560	Генеральный директор предприятия	
ОКСО	080100	Экономика	
	080105	Финансы и кредит	
ОКСВНК <6>	051310	Управление в социальных и экономических системах	

3.11.1. Трудовая функция

Наименование	Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) форекс-дилера, выбор средств ее реализации	Код	K/01.8	Уровень (подуровень) квалификации	8	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Формирование политики брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
	Направление деятельности подразделений на выполнение поставленных задач	
	Обеспечение взаимодействия всех структурных подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
Необходимые умения	Формулировать цели и задачи развития организации	
	Разрабатывать стратегические и текущие планы	
	Мобилизовать коллектив для реализации стратегических и тактических целей организации	
	Принимать решения в сложных ситуациях	
Необходимые знания	Гражданское законодательство Российской Федерации и законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке	
	Приоритетные направления развития национальной экономики, стратегия развития финансового рынка	
	Перспективы развития секторов, отраслей экономики	
	Стратегический менеджмент	
	Бизнес-процессы компании	
Другие характеристики	Коммуникабельность	

3.11.2. Трудовая функция

Наименование	Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда, форекс-дилера), их структурных подразделений	Код	K/02.8	Уровень (подуровень) квалификации	8	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Организация работы брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целом и их структурных подразделений для выполнения поставленных целей, задач и заданий	
	Выработка и принятие оперативных управленческих решений по улучшению деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
	Внедрение прогрессивных форм организации деятельности	
Необходимые умения	Оперативно принимать решения	
	Формулировать конкретные задания для подразделений и специалистов	
	Разрабатывать стратегические и текущие планы	
	Обосновывать принимаемые управленческие решения с использованием показателей финансово-экономической эффективности	
	Формировать команду единомышленников	
Необходимые знания	Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по сравнению с другими видами деятельности на финансовом рынке	
	Современные методы управления и бизнес-планирования	
	Методы управления проектами	
	Методы управления конфликтами в организации	
	Правила ведения деловых переговоров и деловая этика	
	Бизнес-процессы организации	
Другие характеристики	Коммуникабельность	

3.11.3. Трудовая функция

Наименование	Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда, форекс-дилера), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам	Код	K/03.8	Уровень (подуровень) квалификации	8	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Мониторинг деятельности подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
	Анализ финансово-экономических показателей деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
	Обобщение и критический анализ деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда и их структурных подразделений	
	Оценка эффективности использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
Необходимые умения	Применять методы количественной и качественной оценки для управления бизнес-процессами организации	
	Владеть методами финансово-аналитической работы	
Необходимые знания	Общий и финансовый менеджмент	
	Бизнес-процессы организации	
	Бухгалтерский учет и финансовый анализ	
Другие характеристики	Административные навыки, коммуникабельность	

3.11.4. Трудовая функция

Наименование	Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда, форекс-дилера) и обеспечение его рационального использования	Код	K/04.8	Уровень (подуровень) квалификации	8	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Назначение на должности руководящего состава и контролера (начальника службы внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
	Руководство и контроль деятельности руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
	Подготовка предложений о мерах поощрения и взыскания руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда	
Необходимые умения	Делегировать полномочия членам руководящего состава организации	
	Осуществлять текущий контроль и аудит деятельности руководящего состава	
	Управлять конфликтами в организации и регулировать социально-трудовые отношения	
	Оценивать профессиональные знания и навыки претендентов на руководящие должности	
	Формировать команду для успешной деятельности организации	
	Применять и сочетать принципы единоначалия и коллегиального управления	
Необходимые знания	Трудовое законодательство Российской Федерации	
	Навыки управления персоналом	
Другие характеристики	Лидерские качества	

3.11.5. Трудовая функция

Наименование	Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда, форекс-дилера) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями	Код	K/05.8	Уровень (подуровень) квалификации	8	

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			
				Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта	

Трудовые действия	Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями	
	Обеспечение деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целях реализации ее задач в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующими рынок ценных бумаг	
	Обеспечение выполнения трудового законодательства Российской Федерации	
	Обеспечение членства брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в профессиональных общественных организациях, саморегулируемых организациях	
	Выступление на общественных и научных мероприятиях, экономических форумах, в средствах массовой информации	
Необходимые умения	Проводить публичные выступления и дискуссии	
	Вести деловую переписку	
	Вести деловые переговоры	
	Организовывать внешние коммуникации	
Необходимые знания	Законодательство Российской Федерации о финансовых рынках	
	Основные направления социально-экономической государственной и региональной политики, стратегии развития финансового рынка страны	
	Этика делового общения	
Другие характеристики	Стратегическое мышление, лидерские качества	

IV. Сведения об организациях - разработчиках
профессионального стандарта

4.1. Ответственная организация-разработчик

Общероссийское объединение работодателей "Российский союз промышленников и предпринимателей" (РСПП), город Москва	
Исполнительный вице-президент	Кузьмин Дмитрий Владимирович	

4.2. Наименования организаций-разработчиков

1	ФГБОУ ВПО "Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации (Финансовый университет)", город Москва	

--------------------------------
<1> Общероссийский классификатор занятий.
<2> Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.
<3> Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих.
<4> Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов.
<5> Общероссийский классификатор специальностей по образованию.
<6> Общероссийский классификатор специальностей высшей научной квалификации.